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证监会:对西南证券采取公开谴责,并责令改正

2018-1-26 16:20
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本文来源:腾讯网
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证监会26日通报证券行业自查自纠规整规范专项活动现场检查情况。从检查结果看,投行类业务无论在内部控制健全程度还是项目执业质量上均有所提升整体趋好。另一方面,部分…

证监会26日通报证券行业自查自纠规整规范专项活动现场检查情况。从检查结果看,投行类业务无论在内部控制健全程度还是项目执业质量上均有所提升整体趋好。另一方面,部分对象暴露违规问题,涉及合规风控未全面有效覆盖,内部控制未有效执行,信披有失准确完整等。

证监会对西南证券公开谴责,并责令改正;对国海、中金、华林等3家证券公司责令限期改正;对国金、天风等2家证券公司出具警示函。

下一步,证监会将持续关注并督促相关机构落实整改要求,引导行业持续健康发展。

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